2006年1月9日至11日，全国科学技术大会在北京胜利召开。胡锦涛总书记在大会开幕式上发出动员令：坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而奋斗。中共中央《关于制定国民经济和社会发展第十一个五年计划的建议》中提出：“把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”。温家宝总理也多次强调提升自主科技创新能力的重大意义。《国家中长期科技发展规划纲要》将“自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来”作为今后一个时期科技发展的指导方针。我从三个方面谈一下学习体会。 　　一、提升自主创新能力的必要性与迫切性 　　在过去20年，中国经济以年均9.4%的速度增长，至2004年人均GDP超过1000美元，标志着中国开始进入工业化的起飞阶段。但是，中国的国情决定了我们不能完全重复发达国家的传统工业化道路，而必须探索新型工业化道路。一方面，13亿人口是中国的基本国情。要顺利解决巨大的劳动力就业问题，特别是解决数亿农村剩余劳动力的就业，未来15－20年，我国必须保持超过7%的增长速度。另一方面，生态环境、自然资源和经济社会发展的矛盾日益突出。 　　例如2003年，中国的GDP占世界总量的4%，而原油、原煤、铁矿石、钢材、水泥消耗量分别占7.4%、31%、30%、27%和40%。显然，传统的经济增长方式已经走到尽头，而必须探寻新的发展道路，转变发展观念，创新发展模式，提高发展质量，注意全面协调可持续地发展。 　　从全球看，在知识经济背景下，科技创新能力正在成为国家竞争力的核心，是强国富民的重要基础，是国家安全的重要保证。中国虽然有相对完整的科学技术基础和规模庞大的科技人员队伍，但科学技术总体能力和水平还存在较大差距。 　　据统计，我国科技成果数量不断增加，但是国家科技三大奖高等级奖项还不多。SCI收录的我国论文数量居世界第5位，论文实际引文率却从1986年的0.56下降到1995年的0.26，2003年的0.3，且在影响因子高的杂志上发表的论文不多。国家发明奖特等奖20世纪90年代以来为零，一等奖四项；自然科学奖一等奖连续数年空缺，90年代共评出两项，2003年评出一项；除袁隆平院士获得沃尔夫奖外，中国科学家在包括诺贝尔科学奖在内的5大国际性权威科学奖（诺贝尔科学奖、鲁斯卡基础医学奖、加纳德奖、菲尔兹数学奖、图灵奖）中尚未实现零的突破。 　　我国的发明专利累计授权量不仅远远低于发达国家水平，甚至落后于我国台湾和韩国等新兴工业化国家和地区。1995年，在国家授予专利总数中发明专利仅占3.7%，若扣除其中国外机构、企业在我国申请的专利，则我国的发明专利仅占总数的1.9%；2003年我国的发明专利也仅占授予专利总数的7.4%。2004年，我国专利申请总量突破200万件，但发明专利授权中3/4为外国人所拥有；申请专利数量最多的10家电子信息企业，5年申请之和仅相当于美国IBM公司1年申请的专利数量。我国70％的数控机床、80％以上的集成电路芯片制造装备依赖进口；占固定资产投资40％左右的设备投资中，有六成以上要靠进口来满足；我国经济的对外技术依存度高达50％。 　　数据表明，自1998年以来，我国科技对经济增长的贡献有所下降，经济增长主要是靠投资拉动的，产业技术的进步基本靠引进，本土的科技能力未能给国家发展提供有效的支撑。因此，大幅度提高科技创新能力，逐步实现从要素驱动型增长向创新驱动型增长转变，是今后一段时期经济发展的基本任务，也是科技发展战略基点从模仿转向创新的动因。 　　二、何为自主创新能力 　　1．什么是创新 　　创新是当今中国使用频度最高的术语之一，但不同的领域对其理解有所不同。科学家讲创新，更多地是指科学的新发现、技术的新发明。政治家讲创新，例如江泽民同志讲，“创新是指一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力”，指的是精神、是文化。经济学家所讲的创新，是指重新组合生产要素，开发新产品、新工艺，开拓新市场；是一个从新思想的产生，到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列的活动，也是知识的创造、转换和应用的过程，其实质是新技术的产生和商业应用；它既包括技术创新，又包括非技术创新，如管理创新、组织创新和服务领域的创新。 　　2．什么是自主创新 　　一般而言，自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。我认为，这是自主创新的内容而非内涵。深刻理解自主创新的内涵需要把握三个关键点，一是自主创新重在“自主”，即独立自主地进行技术创新活动，把立足点从过多依赖国外技术逐步转移到主要依靠自主创新；二是“自主”所寻求的是技术自主，而不是技术自立，是在开放的背景下自主把握技术发展方向和进程，博采众长、为我所用，而不是摒弃外部优秀技术资源，自我封闭；三是自主创新只是手段而非目标，不是主体的概念，而是方式的概念。从这个意义上来看，所谓自主创新就是能够独立控制和把握创新目标、创新方式与创新进程的技术创新，其核心内容主要有二：一是以我为主，二是综合集成。 　　所谓以我为主，就是要根据自身社会经济发展的客观需要，自主确立技术创新的方向和目标，自主选择技术创新的方式和方法，自主监控技术创新的进程和进度，以求获得的技术创新成果能够最大程度地满足自己的需要，而不是使自己在确定技术创新的目标和进程方面受制于外部因素和力量的影响。所谓综合集成，即由于现代科学技术发展的自身特点以及模块化技术的迅速发展，满足自身需求的技术供应来源不应该是单一的，不应仅仅局限在自己的研究开发活动上，而应该采取多种可能的方式，从多个不同的来源，将不同的技术集成起来，最终形成能够满足自身需求的科技产品。 　　3．自主创新能力主要是一种制度能力 　　对于企业来说，自主创新能力就是自主集成和应用各种技术知识并由此获得竞争优势的能力，包括技术搜索能力、学习能力、研究开发能力等；对于国家来说，自主创新能力就是根据社会经济发展的客观要求，有意识地促进科学技术知识的生产、流动和应用并在此过程中创造财富从而实现价值增值的能力。自主创新能力主要是一种制度能力，而不完全是一种技术能力，是国家竞争力的重要组成部分但不等同于国家竞争力。主要体现在以下几个方面： 　　一是界定自身技术需求的能力。即根据自身社会经济发展的客观实际，明确定义所需要的产品和服务状况，阐明什么样的科学技术知识能够满足这种需要，并在此基础上辨认出未来技术创新的基本方向，这就需要具有建立在完善的社会经济发展监控网络基础之上的强大预测能力。 　　二是选择能力。即对市场、产品或技术以及组织结构做出创新性选择以从事创新活动的能力，以及选择关键人员并获得关键资源的能力。这种能力的重要组成部分就是技术受方搜索和监控相关技术经济信息、确认技术和市场机会以及获得利用这种技术所必要的知识、信息和技能的能力。关键的问题是：我们是否选择了正确的技术方向并且做出了适当的反应？ 　　三是获取相关科学技术知识的能力。在明确了需求以及未来的创新方向之后，很重要的就是如何获得相应的科学技术知识，主要有三种方式：自行研究开发，与其它企业或研究机构合作研究开发，从国外引进，包括引进专利、获得相关的技术许可、引进科技人才、进口隐含有先进技术的资本货物等。这就要求系统内部的各行为主体有效地履行各种功能以获得相关科学技术，并且在市场上有效地利用这些技术，包括信息搜索能力、基础研究能力、应用研究能力、产品开发能力、人才培养能力、技术吸收能力，以及生产、销售、工程、研究开发以及产品特型化等方面的能力。 　　四是组织能力，即集成或协调能力。组织和协调一个组织内部的资源和经济活动以满足总体目标，即动员资源将相关科学技术知识付诸应用并实现价值创造的能力，包括通过对现有知识和技能的新组合来创造和改进技术的能力。研发或引进的科学技术成果只是具有潜在商业价值的战略资源，而开发这种战略资源并实现价值创造则需要强大的组织能力，包括筹集资本、组织投资、知识集成、生产制造、产品营销等方面的能力。 　　五是学习能力。有效地改变系统的文化氛围从而使之能根据环境的变化而进行连续变化的能力，包括从成功和失败中学习以确认和校正错误、学习和解释市场信号并采取恰当的行为、在整个系统中扩散技术的能力。这种能力对于生存是至关重要的。一个曾经非常有活力有效率的企业如果不能适应环境的不断变化（特别是技术的不断变化），将最终丧失活力和效率，丧失竞争力。 　　总之，自主创新能力主要是一种制度能力，而不仅仅是技术能力或者研究开发能力的简单加总。一个国家有无自主创新能力，虽然在很大程度上取决于它的科学技术基础设施、人力资源的规模与结构以及科学技术研究水平，但更多地取决于企业的发展阶段、市场发育程度以及相关的制度安排。在自主创新能力的培育方面，制度能力较之技术能力更为重要！ 　　三、关于提升自主创新能力的建议 　　提升自主创新能力，必须从我国基本国情出发，不断强化创新意识、完善创新机制、培育创新人才，努力走出一条具有中国特色的自主创新之路。 　　在创新目标上，要正确的把握引进技术和自主创新之间的关系，充分利用现有基础，致力于建设创新型国家。 　　在创新方式上，对国内外差距较大又有可能引进先进技术的产业领域，要在引进的基础上加大消化吸收再创新的力度；对我国具有规模优势和较大市场潜力的产业领域，要坚持以我为主，有效整合国内外科技资源，重点推进集成创新；对关系国家安全和难以引进技术的产业领域，要大力推进原始性创新，并加快科技成果向现实生产力转移。 　　在创新机制上，既要发挥市场的作用，又要发挥社会主义制度能够集中力量办大事的优势，有效调动国内优势科技资源，在一些重要领域实现自主创新能力的跨越式发展。 　　在以提高自主创新能力为核心，推进产业结构调整，转变经济增长方式的过程中，政府具有双重角色，即宏观管理者和公共物品的提供者。与之相对应，政府具有两种权力，宏观管理权和公共物品的所有权。 　　作为宏观管理者，政府必须进一步提高驾驭社会主义市场经济的能力和宏观管理科技事业的能力，政府的定位要以基本制度环境的保障为主，政策诱导性的激励为辅。当前要着重抓好的工作，一是建设国家创新体系，维护和保障有利于创新的制度环境；二是整合政策资源，颁布和实施有效的政策措施。 　　作为公共物品的供应者，政府要以增加研究开发投入，扩大科学技术知识供应，打破企业和产业发展的技术瓶颈，鼓励国外科学技术知识向国内的流动，加大对引进技术消化吸收的力度等多种方式，切实提高自主创新能力。要增加科技投入，提高经费使用效益；要以项目为载体，推进集成创新；要建立有层次、有分工的科技队伍和多样化的研发机构；要推动企业提升创新能力。 　　对于科学院及各研究所而言，提升自主创新能力，关键是把握发展的主动权。 　　作者:方新